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TUhjnbcbe - 2021/1/24 9:25:00
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导语:我们需要共同探讨培育、扩大刑事合规业务市场,这是刑事律师共同的愿望和责任。

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刑事合规业务的现状

第一点:现在刑事合规讨论得很热烈,但是缺乏一定体系化的成果。

在一两年之前,特别是东部地区,上海、北京、广州、深圳,有大量的刑事合规研讨会,但都没有形成刑事合规业务承揽和承做的理论体系和方法论。

第二点:现在有一半的行*合规都跟刑事合规相关联

涉及到行*许可、行*禁止或者行*限制的一些范畴,比如说医药或者图书或者*金等等或者期货,在某种情况之下及有可能由行*法律关系转化为刑事法律关系;

第三点:现在的刑事合规业务实质上是刑事调查应对

我们所理解的像民商事法律顾问,把刑辩当中积累的经验或者智慧,反哺到企业前端的生产经营过程当中的各个环节,包括销售以及相应的岗位各个方面,而现在的刑事合规业务中大部分内容是刑事调查应对。

主要的原因是客户缺乏对刑事合规的认知,大多客户认为只有到了紧急关头才需要律师帮助。现在刑事合规律师与客户之间的关系就像独木桥上的护栏,桥上的人认为只有在要摔倒时护栏才发挥了作用,而事实上护栏一直都在发挥着防范作用;

第四点:现在的刑事合规制度并没有形成较为成熟的,而且受到市场认可的一套方法论的体系

现在的合规业务做得比较多的央企和海外企业,虽然按照国家的法律规定,由律师团队或者咨询公司出具了很多的合规报告或者解决方案,但是最后并没有真正的允许,没有相应的动态跟踪和事后的追踪机制。

第五点:现在真正在承做刑事合规业务的不是律师

承做刑事合规的主要行业为咨询公司和会计师事务所,因为他们掌握了高质量的例如外资企业的客户,这样的企业往往需要一站式的企业法律服务,其中就包括刑事合规业务,然而其中负责承做刑事合规的刑事律师团队或者律所只能拿到极少的律师费用。

因此我们需要共同探讨把培育、扩大刑事合规业务市场,这是刑事律师共同的愿望和责任。

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刑事合规业务的展望

个人对刑事合规未来的看法是未来一切皆有可能。

理由是国外和国内均有相应的建立刑事合规不起诉的规定和案例。就国外而言,意大利法律规定:“如果公司能够证明在犯罪行为发生之前,已确立旨在防止该类犯罪行为的管理体制并且该体制得以有效运行,公司可以免于承担责任。”

就国内而言,我国在年,针对企业分别出台两个合规文件,逐步建立企业合规制度。

其一,国家发展和改革委员会等六部委联合出台《企业海外经营合规管理指引》,

其二,同时期,国务院国有资产监督管理委员会颁布《中央企业合规管理指引(试行)》,均对企业合规制定了相关*策。

在上述*策的施行下,针对民营企业,国内司法环境也正在逐步建立起合规趋势,在司法层面,将对企业使用“附条件”不起诉。

其中具体的案例有深圳市南山区检察院为了最大限度降低办案对民营企业造成的影响,南山区检察院此举依托法律监督者身份,帮助企业进行刑事合规建设,协助企业完善各项管理制度、加强员工法律意识培训,并定期对该企业刑事合规建设落实情况进行监督,推动企业合规经营公司,并作出“附条件不诉”决定;

浙江省岱山人民检察院主动建议企业进行合规计划建设,收取涉案企业合规承诺书后,然后检察院派合规的监督员进驻,设立改正期之后再开展听证会,对整改好的企业作相对不起诉处理等等。

未来刑事合规需要

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