ISSN-
CN42-/G2
双月刊
同行评审期刊
陈传夫①②孙异凡①李秋实③
①武汉大学信息管理学院,武汉,
②武汉大学信息资源研究中心,武汉,
③华中师范大学信息管理学院,武汉,
目的/意义
分析典型的风险事件，为科学规制图书馆发展风险提供参考。
研究设计/方法
应用案例分析、文献调研方法，以图书馆发展的关键风险因素为基础，研究了风险事件的形成及相关风险因素的作用机制。
结论/发现
资源、用户、服务、管理、环境是形成图书馆发展风险的关键因素，风险因素的关联、叠加、迭代变化可能导致风险的放大、扩散和突变等效应，引发风险事件。
创新/价值
分析了图书馆发展风险事件的形成机理；面向未来发展，提出防范图书馆发展风险的规制思路。
关键词
图书馆 发展风险 案例分析 风险事件
1引言
图书馆是人类文明的产物，是“国家文化发展水平的重要标志”[1]，也是现代社会的公共文化空间，在社会生活中发挥着不可替代的作用。但在社会数字化转型背景下，图书馆发展面临新的需求、挑战与不确定性，有的国家甚至发生图书馆关闭事件。科学规制风险，促进图书馆高质量发展已成为时代命题。所谓风险是指在某一特定环境下，特定因素引发不希望的后果、损失的可能性，或期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离[2-3]。其中，能够产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素即为风险因素。关于风险形成的骨牌理论和能量释放理论认为，风险因素（hazard）会引发风险事故（peril），继而导致损失（loss）[4-5]。然而，在图书馆发展过程中一些因素如何诱发风险事件还需进一步探索。本研究以风险因素为分析工具，基于国内外图书馆发展中的真实风险事件，分析风险的形成，以期为图书馆高质量发展提供参考。
2相关研究与实践
2.1
图书馆发展风险
伴随社会信息化、数字化进程加快，图书馆传统组织结构、服务模式、业务流程遭受冲击，面对诸多挑战，图书馆发展风险显现。新型信息环境下，国内学者聚焦于图书馆发展风险，形成了研究热点。其中，以图书馆知识产权风险研究最为突出，主要可分为三类：一是，图书馆文献采访、汇编等面临的版权风险、质量风险、使用风险、投资风险、价格风险、业务规范风险等[6]；二是，图书馆馆藏资源数字化中面临的复制权、信息网络传播权等法律风险[7]；三是，数字图书馆建设及运营中面临的信息资源采集、数据库共享、信息资源传递、馆际互借、网络下载、网络链接服务、联盟合作风险[8-10]。此外亦有学者聚焦于新的业态环境下图书馆转型风险[11]及运营中的具体风险问题。如组织结构变革面临的风险[12]、机构重组风险[13]，管理变革中技术应用风险[14]、信息安全风险[15]，业务流程重组中面临的变革风险[16]、业务外包风险[17]等。
国际上，国际图联（IFLA）、联机计算机图书馆中心（OCLC）、美国图书馆协会（ALA）等组织亦高度重视图书馆发展风险的研究及规制实践。IFLA于年发布的《全球愿景报告》指出，用户需求不断变化、改革迟缓、资金及技术创新不足、图书馆员专业水平待提升正在制约图书馆发展[18]。OCLC针对美国研究型图书馆的调研发现，图书馆面临26项内外部风险，其中发生可能性最高的是人力资源风险，风险后果最严重的是技术风险[19]。ALA通过“图书馆转型”专项任务，建立风险沟通机制，以提升公众对图书馆发展风险的理解。
2.2
图书馆发展风险因素识别
已有学者通过定性或定量方法识别出我国图书馆发展中的风险因素，注重对具体风险问题的相关因素识别。在图书馆转型发展方面，陈一[20]基于份从业人员的调查问卷，识别出图书馆转型中的运营、技术、环境、法律、财务、价值六大类共29项风险因素。在信息资源建设及知识产权方面，冉从敬[21]认为信息环境的改变、制度内容的改变、业务模式的改变和资源类型的改变共同构成了图书馆知识产权风险的影响因素。在业务流程管理方面，沙芳等[22]通过对九大类风险事件的梳理，结合已有研究识别出业务外包范围决策失误、环境不确定性、对外包企业过分依赖等19项风险因素。在信息安全方面，朱光等应用模糊评估方法将图书馆用户隐私风险因素分为外部威胁因素（包括黑客攻击、数据泄露和篡改、信息滥用、服务中断等）和内部脆弱因素（包括软硬件和通信网络的漏洞、管理上的不严谨、用户自身的疏忽等因素）[23]。徐洁、张国海分析了图书馆网络信息安全面临的硬件和软件、环境、管理、计算机病*、黑客攻击等风险因素[24]。
上述研究为图书馆发展风险研究提供了理论参考。然而，现有对图书馆发展风险的研究，集中于某一国家或地区、某一特定类型图书馆的研究，还缺乏对图书馆整体性、普遍性性风险的研究；注重图书馆内部风险的管控与治理，忽略了外部风险因素问题；聚焦于图书馆发展中的现实风险，尚需对图书馆发展风险形成机理的研究。
3研究方法
3.1
研究设计与分析框架
3.1.1研究设计本研究
综合运用案例研究、文献分析方法来分析图书馆发展风险的形成与演化。首先，基于文献分析方法，收集、分析前期研究中识别出的风险因素，形成分析框架；然后，广泛收集典型的图书馆发展风险事件，并形成事件案例库；最后，依据前述分析框架对风险事件进行分析，探究风险事件的形成过程。
3.1.2分析框架
在前期研究中，我们通过文献分析和专家调研，提取影响图书馆发展的五类关键要素，即资源、用户、服务、管理和环境[25]。我们以这些要素为对象，结合文献进一步挖掘要素的内涵，形成分析框架。
（1）资源要素。资源是指图书馆通过采购、交换、捐赠等途径收藏的信息资源，包括纸本资源与电子资源[26]。设计的主要观测点包括：规模，如图书馆供给的资源在数量、种类上难以满足用户需求[27]；质量，如图书馆信息资源的优劣程度难以满足用户需求，资源内容的真实性、准确性、时效性差，与用户需求匹配度低[27]；价格，如资源价格持续增长，导致图书馆资源建设成本过高；所有权，如图书馆资源难以长期使用、收藏或所有权获取困难[28]。
（2）用户要素。用户是指需要利用图书馆服务的个人或团体，包括到馆用户与远程使用用户[26]。设计的主要观测点包括：需求，如图书馆用户需求呈现日趋多元化、碎片化、移动化、娱乐化等变化[29]；行为，如用户获取、使用图书馆服务的行为发生变化[27,30]；结构，如图书馆用户群体的构成及占比不合理；使用率，如用户利用图书馆资源、服务的频率下降或整体偏低[31]。
（3）服务要素。服务是指图书馆为满足用户需求而提供的服务活动，如常规的借阅服务、查询服务、检索服务，以及新型的学科服务、数字服务等。设计的主要观测点包括：质量，如图书馆提供服务的水平或用户需求满足度不高[32]；效率，如图书馆服务供给的成本与收益失衡；竞争力，如图书馆与其他公共文化服务、商业信息服务等竞争对象相比中，显示出的优势和实力偏弱[30]；创新，如图书馆在应用新的技术、方法来改善现有服务流程或服务产品过程中面临不确定性，提升图书馆服务质量和服务效率的初衷难以实现[19]。
（4）管理要素。管理是指图书馆通过计划、组织、协调、控制等行动，最合理地使用人力、物质资源，使之发挥最大效用的过程[26]。设计的主要观测点包括：人力资源，如图书馆现有人力资源在数量或质量上难以满足高质量发展需求；技术及基础设施，如图书馆发展中缺乏先进技术、基础设施支持，或在应用新的技术手段及设施过程中面临不确定性；业务流程，如图书馆业务方法、流程难以满足高质量发展需求；管理制度，如图书馆的管理制度缺乏或不适应于高质量发展，难以达到提升图书馆效率及效益的目标[19]。
（5）环境要素。环境是指经济、社会等对图书馆发展所依赖的环境条件[26]。设计的主要观测点包括：经费投入，如责任主体对图书馆日常运营费用的投入不足或不稳定[19]；法规*策，如保障图书馆高质量发展的法律、规定、*策、标准等缺乏或难以适应图书馆高质量发展需求；价值认知，如*府、社会、行业等认知主体对图书馆价值的认识与实际存在偏差[19]；社会资本，如媒体、舆论、公共关系等社会力量对图书馆发展的支持度不足。
3.2
风险事件概述
自20世纪90年代初以来，数字技术已不可逆转地改变着人们获取、交流信息的方式，并深刻影响着图书馆事业的发展[33]。国内外已存在一系列真实的风险事件。案例研究方法在解答描述性问题(“正在发生什么或发生了什么”)和解释性问题(“是怎么发生的或为什么发生”)上具有显著优势[34]。因此，笔者在广泛阅读年以来图书馆发展风险的研究、报告、新闻报道，依据如下标准选择国内外图书馆发展风险事件：一是，事件已严重影响图书馆的可持续发展，如数字资源价格的持续上涨导致部分图书馆压缩电子数据库采购量，在美国已有部分图书馆遭遇数据库商断供；二是，所涉及的风险普遍存在，如因图书馆资源的网络传输而发生的知识产权诉讼，在公共图书馆和高校图书馆中较为普遍；三是，所涉及的风险具有行业系统性，如在市场准入机制及行业标准缺乏的背景下，社会合作质量参差不齐，成为行业面临的系统性风险问题；四是，所涉及的风险具有长期性，如其他行业与图书馆竞争服务，部分图书馆用户流失，是一个长期存在的问题。根据前述选择标准，本文共选取13个获得较高